為規(guī)范新能源汽車生產活動，落實發(fā)展新能源汽車的國家戰(zhàn)略，保障公民生命、財產安全和公共安全，促進新能源汽車產業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，工業(yè)和信息化部對《新能源汽車生產企業(yè)及產品準入管理規(guī)則》(工產業(yè)[2009]第44號公告)進行了修訂，形成了《新能源汽車生產企業(yè)及產品準入管理規(guī)定(修訂征求意見稿)》，現(xiàn)公開征求社會各界意見。

如有意見或建議，請于2016年9月12日前以書面或電子郵件形式反饋至工業(yè)和信息化部裝備工業(yè)司。

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工業(yè)和信息化部

2016年8月12日

新能源汽車生產企業(yè)及產品準入管理規(guī)定(修訂征求意見稿)

第一條 為了規(guī)范新能源汽車生產活動，落實發(fā)展新能源汽車的國家戰(zhàn)略，保障公民生命、財產安全和公共安全，促進新能源汽車產業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國道路交通安全法》、《中華人民共和國行政許可法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 在中華人民共和國境內從事新能源汽車生產的企業(yè)(以下簡稱新能源汽車生產企業(yè))及其生產的新能源汽車產品，適用本規(guī)定。

第三條 本規(guī)定所稱汽車，是指《汽車和掛車類型的術語和定義》國家標準(GB/T 3730.1-2001)第 2.1 款所規(guī)定的汽車整車(完整車輛)及底盤(非完整車輛)，不包括整車整備質量超過 400 公斤的三輪車輛。

本規(guī)定所稱新能源汽車，是指采用新型動力系統(tǒng)，完全或主要依靠新型能源驅動的汽車，包括插電式混合動力(含增程式)汽車、純電動汽車和燃料電池電動汽車等。

第四條 工業(yè)和信息化部負責新能源汽車生產企業(yè)及產品準入的許可管理。 省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門負責本行政區(qū)域內新能源汽車生產企業(yè)的日常監(jiān)督管理，并配合工業(yè)和信息化部實施相關準入管理工作。

第五條 新能源汽車生產企業(yè)及產品納入《道路機動車輛生產企業(yè)及產品公告》(以下簡稱《公告》)管理。

第六條 工業(yè)和信息化部聘任新能源汽車領域的專家，組成新能源汽車專家委員會。新能源汽車專家委員會負責提出適用于新能源汽車的專項技術條件和檢驗規(guī)范建議。

第七條 申請新能源汽車生產企業(yè)準入的，應當符合以下條件：

(一)符合國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和汽車產業(yè)發(fā)展政策及宏觀調控政策的要求。

(二)申請人是已取得《公告》的汽車生產企業(yè)，或者是已經(jīng)按照國家有關投資管理規(guī)定完成投資項目手續(xù)的新建汽車生產企業(yè)?？绠a品類別生產新能源汽車的現(xiàn)有汽車生產企業(yè)，也應當按照國家有關投資管理規(guī)定完成投資項目手續(xù)。

(三)具備生產新能源汽車產品所必需的設計開發(fā)能力、生產能力、產品生產一致性保證能力、售后服務及產品安全保障能力，符合《新能源汽車生產企業(yè)準入條件及審查要求》(見附件 1，以下簡稱《準入條件》)。

企業(yè)集團下屬企業(yè)可共用集團的部分能力，但應當符合《企業(yè)集團下屬企業(yè)的準入條件及審查要求》(見附件 2)。

(四)符合相應的常規(guī)汽車生產企業(yè)準入管理規(guī)則。

(五)所生產的新能源汽車產品符合有關國家標準、行業(yè)標準和技術規(guī)范的要求。

第八條 在已取得《公告》的新能源汽車整車或者底盤基礎上實施改裝的新能源汽車產品，如改裝未影響到底盤、車載能源系統(tǒng)、驅動系統(tǒng)和控制系統(tǒng)，不需要申請新能源汽車生產企業(yè)及產品準入許可。

第九條 申請新能源汽車產品準入的，應當符合以下條件：

(一)新能源汽車產品符合國家有關法律、行政法規(guī)以及相應常規(guī)汽車產品的檢驗標準，并且符合《新能源汽車產品專項檢驗項目及依據(jù)標準》(見附件 3)。

(二)新能源汽車產品經(jīng)國家認可的檢測機構(以下簡稱檢測機構)檢測合格。

第十條 申請新能源汽車生產企業(yè)準入的，應當向工業(yè)和信息化部提交以下材料：

(一)申請新能源汽車生產企業(yè)準入審查的正式文件。

(二)《新能源汽車生產企業(yè)準入申請書》(見附件 4)及相關證明材料。

(三)新建新能源汽車生產企業(yè)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件(或者辦理過程中的證明文件)，以及根據(jù)國家有關投資管理規(guī)定辦理的投資項目手續(xù)文件。中外合資企業(yè)還應當提交中外股東持股比例證明。

第十一條 申請新能源汽車產品準入的，應當向工業(yè)和信息化部提交以下材料：

(一)《道路機動車輛生產企業(yè)及產品公告》(以下簡稱《公告》)參數(shù)。

(二)《車輛主要技術參數(shù)及主要配置備案表》。

(三)檢測機構出具的新能源汽車產品檢測報告。

(四)其他需要說明的情況。

第十二條 工業(yè)和信息化部收到申請后，對于申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或者在五日內一次告知申請人需要補正的全部內容。對于申請材料齊全、符合法定形式的，應當予以受理，并自受理之日起 20 個工作日內作出批準或者不批準的決定。20 個工作日內不能作出決定的，經(jīng)工業(yè)和信息化部負責人批準，可以延長 10 個工作日，并應當將延長期限的理由告知申請人。工業(yè)和信息化部組織專家對新能源汽車生產企業(yè)及產品準入申請進行評審、核查，所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內。

第十三條 經(jīng)審查符合條件的新能源汽車生產企業(yè)、新能源汽車產品，工業(yè)和信息化部將其列入《公告》并向社會發(fā)布。

第十四條 列入《公告》的新能源汽車生產企業(yè)及產品，應當按照《公告》的許可范圍進行生產。

第十五條 新能源汽車生產企業(yè)應當建立新能源汽車產品售后服務承諾制度。售后服務承諾應當包括新能源汽車產品質量保證承諾、售后服務網(wǎng)絡建設、對售后服務人員和產品使用人員的培訓、售后服務項目及內容、備件提供及質量保證期限、售后服務過程中發(fā)現(xiàn)問題的反饋、整車和零部件(如電池)回收，以及索賠處理、出現(xiàn)產品質量、安全、環(huán)保等嚴重問題時的應對措施等內容。新能源汽車生產企業(yè)應當將售后服務承諾報送工業(yè)和信息化部，并在本企業(yè)網(wǎng)站上向社會發(fā)布。

第十六條 新能源汽車生產企業(yè)應當建立新能源汽車產品運行狀態(tài)監(jiān)控平臺，對已銷售的全部新能源汽車產品的全生命周期運行和安全狀態(tài)進行實時監(jiān)控。企業(yè)監(jiān)控平臺應當與地方和國家的監(jiān)管平臺對接。

第十七條 新能源汽車生產企業(yè)應當在產品全生命周期內，為每一輛新能源汽車產品建立檔案，跟蹤記錄汽車使用、維護、維修情況(包括動力電池回收和處置情況)。新能源汽車生產企業(yè)應當對新能源汽車產品的技術狀況、故障及主要問題等運行情況進行分析、總結，編寫年度報告(附件 5)。年度報告應當在新能源汽車產品全生命周期內存檔備查。

第十八條 已列入《公告》的新能源汽車生產企業(yè)，其申請準入的新能源汽車產品類別或者動力系統(tǒng)(指插電式混合動力、純電動、燃料電池)與已列入《公告》的新能源汽車產品不同的，或者增加、變更生產地址的，應當向工業(yè)和信息化部提交本規(guī)定第十條所列的材料。

第十九條 新能源汽車生產企業(yè)應當持續(xù)滿足《準入條件》和生產一致性等相關規(guī)定，確保新能源汽車產品安全保障體系正常運行。

第二十條 新能源汽車生產企業(yè)發(fā)現(xiàn)新能源汽車產品存在安全、環(huán)保、節(jié)能等嚴重問題的，應當立即停止相關產品的生產、銷售，采取措施進行整改，并及時向相關部門報告。

第二十一條 工業(yè)和信息化部對新能源汽車生產企業(yè)的《準入條件》保持情況進行監(jiān)督檢查，實行動態(tài)管理。監(jiān)督檢查采取書面檢查、實地核查等方式，逐步推廣隨機抽查機制。省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門應當對本行政區(qū)域內新能源汽車生產企業(yè)的生產情況、年度報告執(zhí)行情況等進行監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)新能源汽車生產企業(yè)有《準入條件》所列指標發(fā)生重大變化、生產管理存在重大安全隱患、有違法行為等的，應當及時向工業(yè)和信息化部報告。

第二十二條 對于停止生產 12 個月及以上的新能源汽車生產企業(yè)，工業(yè)和信息化部予以公示。經(jīng)公示的新能源汽車生產企業(yè)在恢復生產之前，應當由工業(yè)和信息化部核查其保持《準入條件》的情況。

第二十三條 新能源汽車生產企業(yè)不能保持《準入條件》、已經(jīng)破產的，應當依法采取撤消、注銷其《公告》等措施，在此期間不得辦理企業(yè)更名、遷址等變更手續(xù)。

第二十四條 法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對新能源汽車生產企業(yè)及產品準入管理及法律責任另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十五條 在本規(guī)定施行前已取得新能源汽車生產《公告》資質的U整車、改裝客車、特種作業(yè)類專用車生產U企業(yè)，應當進行改造，并自本規(guī)定施行之日起 6 個月內報送滿足本規(guī)定的審查計劃，并于 24 個月內完成審查。逾期未完成審查的，暫停生產、銷售有關新能源汽車產品。

第二十六條 隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請新能源汽車生產企業(yè)或者產品準入的，工業(yè)和信息化部不予受理或者不予列入《公告》，并給予警告，申請人在一年內不得再次申請《公告》。以欺騙、賄賂等不正當手段取得新能源汽車生產企業(yè)及產品《公告》的，工業(yè)和信息化部應當撤銷其《公告》，申請人三年內不得再次申請《公告》。

第二十七條 自本規(guī)定施行之日起，申請新能源汽車產品準入及變更擴展產品，應當符合《新能源汽車產品專項檢驗項目及依據(jù)標準》，在產產品可以延后 6 個月。

第二十八條 本規(guī)定自 年 月 日起施行。2009年6月17日工業(yè)和信息化部公布的《新能源汽車生產企業(yè)及產品準入管理規(guī)則》(工產業(yè)〔2009〕第 44 號)同時廢止。本規(guī)定施行前公布的有關規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。

附件 1

新能源汽車生產企業(yè)準入條件及審查要求

注：

1.申報新能源汽車生產企業(yè)準入的企業(yè)如已按相應的常規(guī)汽車生產企業(yè)準入管理規(guī)則通過現(xiàn)場考核，則可對相關要求免予審查。

2.表中準入條件要求分為否決項和一般項兩類，共17個條款，標注“*”的條款(共 8 個)為否決項。

3.判定原則如下：

(1)現(xiàn)場考核全部否決項均符合要求，一般項不符合不超過 2 項，審查結論為通過；其余情況均為不通過。

(2)當現(xiàn)場考核結果未達到本注中第(1)條要求時，申請企業(yè)可在 2 個月內針對不符合項進行整改，經(jīng)驗證后達到本注中第(1)條要求的，考核結論為通過；驗證未達到第(1)條要求的，結論為不通過，申請企業(yè) 6 個月后方可重新提出申請。整改驗證只能進行一次。

4.已按本規(guī)則通過新能源汽車生產企業(yè)準入的企業(yè)，新申報的新能源汽車與已獲得準入的新能源汽車相比：

(1)當產品類別發(fā)生變化時，或增加、變更生產地址時，如果與擬申報的新能源汽車同類別的常規(guī)汽車產品，以及擬增加或者變更的生產地址的生產能力和條件已經(jīng)按照相應的準入規(guī)則通過了生產準入現(xiàn)場考核，可僅進行資料審查，必要時進行現(xiàn)場考核。

(2)如果企業(yè)已獲得插電式混合動力汽車或燃料電池電動汽車的生產資質，申報同類別的純電動汽車產品時，可僅進行資料審查。

(3)其余情況原則上應進行現(xiàn)場考核。

附件 2

企業(yè)集團下屬企業(yè)的準入條件及審查要求

一、設計開發(fā)能力

企業(yè)集團如果具備共用與通用的產品設計開發(fā)能力(包括產品試制試裝能力、試驗驗證能力)，則下屬企業(yè)可以借用，并簡化《準入條件》“產品的設計開發(fā)能力”的考核要求。

二、生產能力

下屬企業(yè)應滿足《準入條件》“生產能力”的相關要求。對于車身、底盤等總成部件，如果企業(yè)集團在沖壓、焊裝等方面有統(tǒng)一生產布局，則可簡化下屬企業(yè)的相關能力要求。

三、產品生產一致性保證能力

下屬企業(yè)應滿足《準入條件》“產品生產一致性保證能力”的相關要求，并能夠獨立實施。但在檢驗能力中，涉及定期抽查、型式檢驗等方面的工作可由企業(yè)集團統(tǒng)一完成。共用與通用產品的零部件配套可在企業(yè)集團統(tǒng)一管理、統(tǒng)一評價、統(tǒng)一要求下進行。下屬企業(yè)的專有產品，應由下屬企業(yè)自行制定要求、自行評價，指定配套企業(yè)。

四、售后服務保障能力

可由企業(yè)集團統(tǒng)一銷售渠道、提供通用性服務。下屬企業(yè)的專有產品，應由下屬企業(yè)提供專項服務。

附件 3

新能源汽車產品專項檢驗項目及依據(jù)標準

附件 4

新能源汽車生產企業(yè)準入申請書

附件 5

新能源汽車年度報告

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